Risiko anlegen

Risiken können Sie im Portal zentral im Risikomanagement oder im Kontext eines Prozesses anlegen. Es gibt zwei Arten von Risiken:

• Prozessrisiko: Risiko, das innerhalb eines Prozesses auftritt oder auftreten kann.

• Unternehmensrisiko: Risiko, das unternehmensweit oder in einem anderen Unternehmensbereich als Prozessen auftritt oder auftreten kann.

Anleitung:

1. Öffnen Sie im Portal den Prozess, für den Sie ein Risiko anlegen wollen

2. Legen Sie über das Kontextmenü ein neues Risiko an:

   

ODER:

1. Öffnen Sie die App Risikomanagement, wie im Kapitel Risikomanagement im Portal beschrieben

2. Klicken Sie auf der Startseite im Risikomanagement auf den Schnelleinstieg Prozessrisiko erstellen oder Unternehmensrisiko erstellen:

   

3. Geben Sie im Dialog die Daten für das Risiko ein und legen Sie das Risiko an. Das Risiko können Sie über die Eigenschaften weiter konfigurieren:

   Eigenschaft	Beschreibung
   Risikoinformationen
   Bezeichnung	Geben Sie hier eine Bezeichnung für das Risiko ein.
   Gültig für	Referenzieren Sie hier einen Geltungsbereich, in dem das Risiko gültig ist.
   Beschreibung	Geben Sie hier eine Beschreibung des Risikos ein.
   Zugehöriges Unternehmensrisiko	Referenzieren Sie hier ein Unternehmensrisiko, das mit dem Risiko in Verbindung steht.
   Versicherbar	Aktivieren Sie diese Eigenschaft, wenn das Risiko über eine Versicherung abgedeckt werden kann.
   Prozessbezug	Referenzieren Sie hier einen oder mehrere Prozesse, in denen das Risiko auftritt oder auftreten kann. Wenn Sie das Risiko direkt über einen Prozess anlegen, ist der Prozess hier schon referenziert.
   Risikotyp	Wählen Sie hier einen Risikotyp aus: Beteiligung Betrieb Energie Informationssicherheit Infrastruktur Markt Qualität Umwelt
   Risikoart	Hier ist die Art des Risikos hinterlegt. In dieser Eigenschaft können Sie die Risikoart von Prozessrisiko auf Unternehmensrisiko ändern oder umgekehrt.
   Verantwortung	Referenzieren Sie hier eine/-n Benutzer/-in oder Mitarbeiter/-in, der/die für das Risiko verantwortlich ist.
   Risikobewertung BRUTTO und NETTO
   Eintrittswahrscheinlichkeit	Wählen Sie hier die Wahrscheinlichkeit aus, zu der das Risiko eintritt. BRUTTO: wenn das Risiko nicht behandelt wird. NETTO: wenn für das Risiko Kontrollen und Aufgaben angelegt sind, die das Risiko mitigieren.
   Schadenspotenzial/-höhe	Wählen Sie hier aus, welchen Schaden das Risiko verursachen könnte. BRUTTO: wenn das Risiko nicht behandelt wird. NETTO: wenn für das Risiko Kontrollen und Aufgaben angelegt sind, die das Risiko mitigieren.
   Risikoklasse	Hier wird die errechnete Risikoklasse angezeigt, in die das Risiko eingeteilt wurde. Die Risikoklasse errechnet sich durch die ausgewählte Eintrittswahrscheinlichkeit und das Schadenspotenzial.
   Begründung der Bewertung	Hier können Sie eine Begründung für Ihre ausgewählte Risikobewertung eintragen.
   Weitere Informationen
   Durchzuführende Kontrollen	Referenzieren Sie hier eine oder mehrere Kontrollen, die für die Vermeidung des Risikos durchgeführt werden.
   Begründung der Archivierung	Wenn Sie das Risiko archiviert haben, können Sie hier eine Begründung eintragen.
   Unternehmensbereich	Referenzieren Sie hier eine Organisationseinheit, in der das Risiko eintritt oder eintreten kann oder für die das Risiko relevant ist.
   Aufgaben	Referenzieren Sie hier eine oder mehrere Aufgaben, die für die Bewältigung und Kontrolle des Risikos durchgeführt werden.
   Anhang
   Datei Upload / Anhang	Hier können Sie eine Datei anhängen.

Ergebnis:

Das Risiko ist angelegt und alle Verantwortlichen werden in ihren Benachrichtigungen im Portal und per E-Mail informiert.

Nächste Schritte:

Sie können im nächsten Schritt eine Risikoaufgabe oder eine Kontrolle anlegen und für diese Kontrolle automatisiert Aufgaben erstellen lassen.